Ответственность за преднамеренное банкротство

Токарев Денис Сергеевич

содержащихся в трудах российских ученых, касающихся ответственности за преднамеренное банкротство и смежные преступления, на анализе законов, подзаконных и ведомственных нормативных актов Российской Федерации и иностранных государств, а также официальных обзоров и конкретных уголовных дел в сфере практики применения ст. 196 УК РФ оперативными, следственными органами и судами.

Автор обосновывает вывод, что диспозиция ст. 196 УК РФ не конкретизирует виды задолженности организации перед кредиторами, поэтому все возможные виды долга должны учитываться при определении общего размера ущерба, причиненного в результате совершения преднамеренного банкротства. Единственным исключением является задолженность, срок погашения которой истек десять и более лет назад (ч. 4 ст. 15 УК РФ; п. «в» ч. 1 ст. 78 УК РФ).

Ответственность за преднамеренное банкротство

Московский индустриальный банк, выдавший кредит «Нике» и пострадавший от действий Пикулиной, вполне может оказаться в том же положении, что и осужденная. Банк — основной акционер мясоперерабатывающего комбината «Самсон», директор которого в 1999—2000 годах наделал долгов на 450 млн. руб., одновременно «слив» имущества примерно на 10 млн. долл. и оставив предприятию лишь ТЭЦ и стадион. Причем активы «Самсона» переводились в дочерние структуры МИБа. ФСФО, по инициативе которой на комбинате было введено внешнее управление, добивается расторжения сделок. Очередное судебное слушание по этому делу назначено на 4 апреля.

Федеральная служба убеждена в преднамеренном характере банкротства «Самсона», УБЭП занимается соответствующим уголовным делом. А прокуратура Петербурга ведет расследование уголовного дела все по той же статье 196 относительно химкомбината «Пластполимер», где передел собственности сопровождался убийством председателя совета директоров Сергея Крижана, совершенном весной 2000 года Карпович О.Г. Об ответственности за преднамеренное и фиктивное банкротство // «Юрист». 2005. № 2..

Ответственность за преднамеренное банкротство может быть ужесточена

Калужские депутаты предлагают увеличить штрафы, предусмотренные за преднамеренное банкротство в ст. 196 УК РФ, с 200-500 тыс. руб. до 1-3 млн руб. Штраф при лишении свободы предлагается поднять с 200 тыс. руб. до 1 млн руб. Максимальный срок лишения свободы при этом останется неизменным: шесть лет.

Кроме того, в статью предлагается внести примечание о том, что возбуждение дела возможно как после того, как банкротство состоялось, так и в период применения подготовительных процедур (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, мировое соглашение), и даже до начала данных процедур. Авторы законопроекта поясняют, что при слишком позднем возбуждении дела подозреваемые успевают уничтожить доказательства.

Ответственность за преднамеренное и фиктивное банкротство

При преднамеренной несостоятельности имеют место активные действия (реже бездействие) по созданию условий по снижению платежеспособности и скоплению задолженности. В отношении компаний – это действия руководящего состава: директора и учредителей, в отношении физических лиц – это действия самих граждан. При этом законодателем предусмотрена уголовная ответственность за преднамеренное банкротство.

Говоря о преднамеренной несостоятельности и фиктивном банкротстве, следует выделить две основные группы ответственности. Это уголовная ответственность за банкротство и административная. При этом в список санкций включаются: штраф, лишение свободы на определённый срок и принудительные работы. Размер штрафа и срок заключения зависит от статьи и кодекса. Например, административная ответственность при банкротстве, предусматривает штраф до 5 000 рублей. В то время как санкции УК (ст. 195 – 197) в несколько раз выше: до 500 000 рублей. Если говорить о наказании в виде лишения свободы, то в случае преднамеренности или фиктивности, оно накладывается на виновное лицо до 3-х лет. В качестве альтернативы судьей могут быть выбраны и принудительные работы сроком до 5 лет.

Ответственность за преднамеренное банкротство

Согласно пункту 1 статьи 357 Гражданского кодекса, если основной должник отказался удовлетворить или не исполнил полностью требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответа на предъявленное требование, это требование в неисполненной части может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

Из содержания норм Кодекса Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» и Уголовного кодекса Республики Казахстан, содержащих ответственность за преднамеренное банкротство, можно сделать вывод о том, что под преднамеренным банкротством понимается умышленное создание или увеличение неплатежеспособности должника-банкрота, совершенное в результате действий (бездействия) учредителя (участника), должностного лица, лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, органов юридического лица, а равно индивидуального предпринимателя в личных интересах или интересах иных лиц.

Ответственность за преднамеренное банкротство

Собственников, преднамеренно приведших банки к банкротству, Банк России намерен отстранять от банковского бизнеса. Однако, помимо собственников, отстранению будут подлежать также продавцы впоследствии обанкротившихся банков. Но это будет возможно в том случае, если будет доказано их участие в криминальной деятельности, касающейся преднамеренного банкротства. Продавец, который получал оплату за банк выведенными из него же деньгами, быть банкиром не имеет права.

Правда, весьма непросто будет осуществить на практике свою идею Центробанку. Очень непросто вынести обвинительный приговор по делу о преднамеренном банкротстве не только нынешним, но и бывшим собственникам. Сложность создаёт отношение правоохранительных органов к такого рода делам. Раскрыть такие дела сложно. Следствию выгоднее и проще вынести обвинительный приговор тому, чью вину проще доказать.

Признаки преднамеренного банкротства

Преднамеренное умышленное банкротство – это приведение компании в неплатежеспособное состояние заведомо вредными действиями, которые влекут за собой непреодолимые негативные финансовые последствия. Иными словами, собственник бизнеса, имея задолженность по кредитам и не желая их погашать, инициирует свою несостоятельность специально для того, чтобы не возвращать деньги кредиторам. В этом случае его целью является ликвидация собственного бизнеса или пересмотр кредиторов графика выплат и процентов. Признаки преднамеренного банкротства:

Уголовная ответственность за преднамеренное банкротство в России – достаточно редкое явление. Несмотря на то, что умышленное банкротство по УК РФ предполагает ряд наказаний в виде штрафов и ареста, статью 196 долгое время практически не применяли. Как показывает судебная практика, вынесение наказания за такое преступление на данный момент большая редкость. Лишь около 5% дел заканчиваются в пользу кредиторов.

Уголовная ответственность за преднамеренное банкротство тема диссертации и автореферата по ВАК, кандидат юридических наук Токарев, Денис Сергеевич

Общими являлись методы теоретического и эмпирического исследований (анализ и синтез, индукция и дедукция, наблюдение и сравнение, моделирование, аналогия). Исследование проводилось с помощью таких общенаучных методов, как метод структурного анализа, системный и исторический методы. Частнонаучными методами выступали статистический и математический, сравнительно-правовой, историко-правовой, формальнологический, системно-структурный и другие. Эти методы позволили наиболее последовательно и полно рассмотреть как теоретические, гак и практические аспекты уголовной ответственности за совершение преднамеренного банкротства, выявить проблемы привлечения к ответственности за преднамеренное банкротство, сформулировать редакцию ст. 196 УК РФ, которая позволила бы наиболее эффективно её применять в практической деятельности.

Обоснованность и достоверность полученных результатов основываются на обширной информационной базе, в том числе теоретических положениях, содержащихся в трудах российских ученых, касающихся ответственности за преднамеренное банкротство и смежные преступления, на анализе законов, подзаконных и ведомственных нормативных актов Российской Федерации и иностранных государств, а также официальных обзоров и конкретных уголовных дел в сфере практики применения ст. 196 УК РФ оперативными, следственными органами и судами.

Признаки и последствия преднамеренного банкротства

Цель фиктивного банкротства – возможность отсрочить платежи по имеющимся долгам или же уклониться от исполнения таковых. Ситуация достигается ложным, без существенных причин, обращением в арбитраж руководства компании с заявлением о разорении организации, о неспособности погасить долги перед кредиторами.

Согласно ст. 196 УК РФ руководитель, учредитель организации, предприниматель могут быть признаны виновными в совершении умышленного преступления, если их действия/отсутствие действий нанесли крупный ущерб компании, а также стали причиной того, что предприятие не в состоянии исполнить денежные требования предприятий-кредиторов.

Ответственность при преднамеренном банкротстве юридического лица

В ст. 196 УК РФ под преднамеренным банкротством понимается совершение руководителем или учредителем юридического лица либо ИП действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или ИП в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб. Крупный ущерб составляет, если сумма превышает один миллион пятьсот тысяч рублей.

Дисквалификация, в соответствии с ч. 1 ст. 3.11 КоАп РФ, заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта РФ, должности муниципальной службы, занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ.